正宁县人民政府

一、工业污染排放及处理利用（环年基1-1表和环综1-1表、环年综1-2表）
（一）环年基1-1表
1、完整性审核
（1）统计报表完整性审核
审核各环境统计报表是否有漏报现象。
（2）重点调查企业统计范围审核
审核重点调查单位是否每年进行动态调整：是否新增有污染的及停产后恢复生产的企业；是否剔掉关闭企业；是否将当年竣工验收及纳入竣工验收名单的“三同时”建设项目纳入统计范围。
（3）指标填报完整性审核
审核指标填报是否完整（不同行业生产特点和污染物排放种类会有所不同，因此允许部分指标为空值，如重金属或危险废物指标，以下指标完整性审核相同）。
2、规范性审核
    数据填报规范性主要审核以下内容：
（1）企业自备电厂是否随同所属企业一并填入工业企业表中。
（2）独立的火电企业是否填入了工业企业表但未填入火电企业表，或是否同时填入了工业企业表和火电企业表中。
（3）工业企业和火电企业表中排入的污水处理厂名称和法人代码是否不存在于污水处理厂表中，或与污水处理厂表中的名称和法人代码不一致。
3、重要代码准确性审核
（1）行政区代码
审核重点调查单位的行政区代码是否按属地原则填报。
（2）企业法人代码
审核重点调查单位法人代码是否按照“全国组织机构编码原则”填报。
（3）行业代码
审核重点调查单位行业代码是否按照最新《国民经济行业分类》填报。
4、突变指标审核
审核重点调查单位填报指标和重要衍生指标（衍生指标是指通过有联系的指标换算得出的，如产排污系数、平均排放浓度、污染物去除率、去除成本等）是否有突变现象。
5、逻辑关系审核
（1）审核报表制度规定的逻辑关系。
（2）需专家经验判别的逻辑关系审核
①废水：
对废水及废水污染物排放和治理，重点审核以下逻辑不合理现象：
?      有工业用水情况而无废水或废水污染物排放情况，或反之。
?      有废水排放情况而无废水污染物排放情况，或反之（不超标的煤矿废水、间接冷却废水不计为废水排放）。
?      有治理设施运行情况而无废水处理量或污染物去除量情况，或反之（排入污水处理厂处理的除外）。
②废气
对废气及废气污染物排放和治理，重点审核以下逻辑不合理现象：
?      有工业锅炉和工业炉窑、有燃料消耗量（燃料煤、燃料油或其他燃料）而无燃烧废气及废气污染物排放情况，或反之。
?      有废气治理设施运行情况而无废气污染物去除量情况，或反之。
?      有脱硫设施而无二氧化硫去除量，或反之。
?      有原料煤、原料油等消费量而无生产工艺过程中废气及废气污染物排放量的情况，或反之。
③固体废物
对固体废物的产生、排放和治理，重点审核以下逻辑不合理现象：
?      有燃料煤消耗量而无燃烧后炉渣等工业固体废物产生和排放情况，或反之。
6、合理性审核
（1）审核是否存在虚拟企业、企业群以及不合理的新增企业
（2）废水污染物排放及治理，重点审核以下内容：
?      “单位产品产量的用水量或废水排放量”是否合理。
?      “工业废水排放量占新鲜用水量的比率”是否合理。
?      “工业废水污染物（COD、氨氮、石油类、挥发酚、各类重金属，下同）平均排放浓度（工业废水污染物排放量/工业废水排放量）”是否合理。
?      “环境统计排放达标率和监督性监测达标率差异” 是否合理。
?      “工业废水处理成本（废水治理设施运行费用/工业废水处理量）”是否合理。
?      “工业废水污染物产排污系数”是否合理。
?      “工业废水污染物去除成本（废水治理设施运行费用/工业废水污染物去除量）”是否合理。
?      “工业重复用水率（重复用水量/工业用水总量）” 是否合理。
（3）废气污染物排放及治理，重点审核以下内容：
?      “燃料平均硫份”是否合理。
?      “吨煤（油）燃烧二氧化硫、烟尘、氮氧化物产生系数”是否合理。
?      “二氧化硫、烟尘、氮氧化物平均排放浓度”是否合理。
?      “二氧化硫、烟尘、氮氧化物环境统计达标率与监督性监测达标率差异” 是否合理。
?      “二氧化硫去除成本（脱硫设施运行费用/二氧化硫去除量）”是否合理。
?      “二氧化硫、烟尘、氮氧化物产排污系数”是否合理。
（4）固体废物产生、排放及治理，重点审核以下内容：
?      危险废物产生、处置与综合利用量是否合理。
?      燃料煤消费量与燃烧废渣产生量对应关系是否合理。
?      工业固体废物综合利用率是否合理。
（二）环年综1-1表
1、虚拟地区审核
审核是否存在虚拟地区。
2、汇总数据一致性和平衡性审核
审核各级行政区汇总数据是否与其所辖行政区汇总数据之和一致。
审核各级行政区基表汇总数据是否与重点调查单位综表汇总数据一致。
3、上报行政区完整性审核
    审核上报的行政区是否与标准行政区代码一致。
4、突变指标审核
审核汇总指标是否有突变现象。
应选择两年以上数据进行纵向突变对比分析，对数据变化幅度较大的指标要进一步审核，具体要追溯落实到重点调查单位。
5、逻辑关系审核
（1）报表制度规定的逻辑关系审核。
  （2）废水污染物排放及治理等汇总数据的逻辑性，重点审核以下内容：
?      “工业废水治理设施数－工业废水治理设施处理能力―工业废水治理设施运行费用―工业废水处理量―工业污染物去除量”变化趋势是否合乎逻辑。
    （3）废气污染物排放及治理汇总数据，重点审核以下内容：
?      “脱硫设施数－脱硫设施脱硫能力－脱硫设施运行费用－二氧化硫去除量变化趋势”是否合乎逻辑。
6、合理性审核
（1）审核是否与统计部门相关数据相匹配
?      审核环境统计数据与统计部门公布的煤炭消耗量、相关产品产量数据是否符合逻辑对应关系。
（2）审核地区或行业平均排放水平
?      “地区或行业的污染物平均排放浓度” 是否合理。
?      “地区或行业的‘废水排放量占新鲜用水量’平均比率”是否合理。
?      “地区或行业的污染物平均排放强度”是否合理。
（4）重污染行业产排污系数审核
?      重污染行业（水泥、钢铁、有色、焦炭）产排污系数是否合理。
（三）环年综1-2表
审核“主要污染物排放量所占比重”是否过高或过低。
审核“主要污染物排放达标率”是否高于环年综1-1表。
二、火电污染排放及处理利用
（一）环基1-2表
1、指标填报完整性审核
审核指标是否填报完整（采用余热余压或高炉煤气发电的自备电厂某些指标项空缺可视为合理）。
2、数据填报规范审核（同环年基1-1）
3、突变指标审核
审核火电企业的填报指标和重要衍生指标是否有突变现象。
4、逻辑关系审核
（1）报表制度规定的逻辑关系审核
（2）需专家经验判别的逻辑关系审核
?      有脱硫设施运行情况而无脱硫剂消耗量或二氧化硫去除量情况，或反之。
?      有烟尘去除量而无粉煤灰产生量，或反之。
?      “脱硫机组数－脱硫机组装机容量－脱硫设施数―脱硫设施脱硫能力―脱硫设施运行费用―二氧化硫去除量”变化趋势是否合乎逻辑。
?      “发电量(供热量折算发电量)-煤耗量(发电+供热煤耗量)－二氧化硫产生量-脱硫剂消耗量-脱硫石膏产生量-二氧化硫去除量” 变化趋势是否合乎逻辑。
（3）利用核算公式进行逻辑关系审核
?      “发电量”是否与“装机容量×发电设备平均利用小时数（机组满负荷运行下的发电小时数）”基本接近。
?      “发电燃煤量“是否与“发电量×发电标准煤耗/折标系数”基本接近。
?      “供热燃煤量“是否与“供热量×40/折标系数”基本接近。
?      “燃煤量（发电+供热）×燃煤平均硫份×1.6＋燃油量×重油平均硫份×2”是否与“上报二氧化硫产生量（上报二氧化硫排放量＋去除量）”基本接近。
?      “二氧化硫（氮氧化物、烟尘）排放浓度”是否与“二氧化硫（氮氧化物、烟尘）排放量 / 废气排放量”基本接近。
?      “脱硫剂消耗量、脱硫石膏产生量”是否与“二氧化硫去除量”符合逻辑关系。
5、合理性审核
?      “装机容量、发电量、厂用电率、发电标准煤耗、发电设备平均利用小时数”等反应机组情况的重要指标填报值是否合理。
?      “燃料煤消耗量、燃料煤、燃料油平均硫份” 是否合理。
?      “脱硫机组装机容量占总装机容量的比率” 是否合理。
?      “装机容量与锅炉吨位”对应关系是否合理。
?      “吨燃煤二氧化硫（氮氧化物、烟尘）产生系数”是否合理。
?      “二氧化硫（氮氧化物、烟尘）排放浓度” 是否合理。
?      “二氧化硫达标排放率与监督性监测达标率差异”是否合理。
?      “二氧化硫（氮氧化物、烟尘）去除成本” 是否合理。
（二）环年综1-3
1、突变指标审核
审核汇总指标有无突变现象。
2、与统计部门相关数据匹配性审核
审核汇总发电量、装机容量、煤炭消耗量等指标与各地区统计公报数据是否匹配。
三、工业污染治理投资
（一）环年基3表
1、完整性审核
审核报表中指标填报是否完整。
2、逻辑关系审核
?      报表制度规定的逻辑关系审核。
3、合理性审核
?      审核“竣工项目新增处理能力、投资完成额”等单位填报是否正确。
?      审核是否存在统计年度之前已建成投产的治理项目重复填报现象。
（二）综2表
突变指标审核
审核工业污染治理投资汇总指标是否有突变现象。
四、危险废物集中处置
（一）环年基4表
1、完整性审核
审核危险废物集中处置厂调查范围是否完整。
审核报表中指标填报是否完整。
2、突变指标审核
审核危险废物集中处置厂的填报指标和重要衍生指标是否有突变现象。
3、逻辑关系审核
审核报表制度规定的逻辑关系。
（二）环年综3表
1、逻辑关系审核
审核报表制度规定的逻辑关系。
2、突变指标审核
审核危险废物集中处置厂的汇总指标是否有突变现象。对变化幅度较大的指标要进一步审核，追溯落实到具体危险废物集中处置厂。
五、城市污水处理厂
（一）环年基5表
1、完整性审核
审核报表中指标填报是否完整。
2、突变指标审核
审核城市污水处理厂的填报指标和重要衍生指标是否有突变现象。
3、逻辑关系审核
审核报表制度规定的逻辑关系。
4、合理性审核
?      废水COD（氨氮、总磷、总氮）进出水浓度差是否合理。
?      废水COD（氨氮、总磷、总氮）进出水浓度值是否合理。
?      废水COD（氨氮、总磷、总氮）去除成本是否合理。
?      污水处理量与污泥产生量对应关系是否合理。
?      污水处理量与耗电量对应关系是否合理（吨水耗电量＝耗电量/污水年处理量，一般取值在0.15～0.35度/吨之间）。
?      污水处理成本是否合理（污水处理厂运行费用/污水处理量）。
（二）综4表
突变指标审核
审核城市污水处理厂的汇总指标和衍生指标是否有突变现象。对变化幅度较大的指标要进一步审核，追溯落实到具体城市污水处理厂。
六、医院
（一）环年基6表
1、完整性审核
审核报表中指标填报是否完整。
2、突变指标审核
审核医院表的填报指标和重要衍生指标是否有突变现象。
3、逻辑关系审核
审核报表制度规定的逻辑关系。
（二）综5表
突变指标审核
对医院的汇总指标作突变分析。对变化幅度较大的指标要进一步审核，追溯落实到具体的医院。
七、生活污染排放表（综6表）
1、完整性审核
?      审核上报行政区与行政区标准代码是否完全一致，是否以区县为单位上报。
?      审核报表中指标填报是否完整。
3、逻辑关系审核
（1）审核报表制度规定的逻辑关系。
（2）通过核算公式审核
?      “城镇常住人口数×城镇生活COD（氨氮）产生系数”是否与“城镇生活COD（氨氮）产生量”基本接近。
?      “城镇生活污水排放量”是否与“城镇常住人口数×城镇生活污水排放系数”基本接近。
4、突变指标审核
审核生活表的汇总指标和衍生指标是否有突变现象。对变化幅度较大的指标要进一步审核，追溯落实到具体行政区。
5、合理性审核
?      “城镇生活COD或氨氮平均排放浓度（城镇生活COD或氨氮排放量/城镇生活污水排放量）”是否合理。
“单位生活燃煤二氧化硫、烟尘、氮氧化